英国监管机构因报告失败而向美林证券(Merrill Lynch)罚款3450万英镑

2017-05-06 06:03:28

伦敦(路透社) - 英国金融监管机构对美国银行(BAC.N)美林证券投资银行部门3450万英镑(4550万美元)进行了罚款,因为其第三次交易报告在短短十多年内失败金融行为监管局表示,该银行未能在2014年2月至2016年2月期间进行充分的监督安排,进行测试或分配足够的员工以妥善履行衍生品交易的报告义务银行同意在调查的早期阶段达成和解并收到FCA在周一的一份声明中表示,整体罚款减少30%,减少4932万英镑在2007 - 09年金融危机之后,欧盟监管机构强化了衍生品市场的报告要求,这使得他们无法轻易看到哪些银行面临巨大的风险头寸,从而在市场中造成不确定性银行现在必须及时报告其衍生品交易,以便监管机构能够发现不受控制的风险 FCA表示,这是针对一家公司的首次执法行动,该公司没有报告根据欧盟的欧洲市场基础设施监管(EMIR)在交易所交易的衍生品的细节 “至关重要的是,报告公司必须确保其交易报告系统的测试符合目的,资源充足且运作正常 FCA的执行执行主任马克斯图尔德说,需要有一条线 “我们将继续对任何不符合要求的公司采取适当行动”美国银行美林表示,它完全致力于遵守所有适用的监管要求 “当我们发现某些交易没有完全报告给贸易存储库时,按照EMIR的引入要求,我们立即向FCA报告此事,”该银行表示它补充说,没有客户遭受损失由于未能准确报告2007年至2014年间的交易,该银行于2015年4月被罚款1328万英镑2006年8月,监管机构对美林证券的股票交易报告失败罚款150,