美国证券交易委员会指控力拓(Rio Tinto

2017-11-07 21:23:19

纽约(路透社) - 美国证券交易委员会(SEC)周二向矿业公司力拓(Rio Tinto Plc)(RIOAX)及其两位前高管提出欺诈指控称他们夸大了煤炭资产的价值莫桑比克和隐藏的重要信息,同时以数十亿美元的价格开拓市场英国金融行为监管局(FCA)周二也表示已与力拓达成和解协议,根据协议,该公司将支付2700万英镑(3.56亿美元)的罚款解决其违反与莫桑比克资产相关的会计规则的说法莫桑比克煤炭业务依据将赞比西河上的产品通过海岸计划港口出口,于2011年从Riversdale Mining以370亿美元收购并出售5000万美元在美国曼哈顿联邦法院提起的诉讼中,美国证券交易委员会表示力拓,前首席执行官托马斯艾博年以及前首席财务官Guy Elliott未能遵循会计准则和公司政策准确评估和记录资产美国证券交易委员会表示,在交易完成后不久,力拓获悉该收购将产生的煤炭产量低于预期全球矿业公司美国证券交易委员会表示,通过发布误导性的公开声明,力拓和高管能够从美国投资者那里筹集550亿美元,美国证券交易委员会表示他们继续征求投资资金美国证券交易委员会发言人克里斯蒂娜•米尔斯(Christina Mills)表示,莫桑比克的子公司告诉艾博年和艾略特,该部门的价值可能高达6.8亿美元,其中任何一项指控都没有真相英国皇家壳牌公司(RDSaL)表示,艾略特已就此事担任该公司的非执行董事力拓表示将对证券交易委员会的指控进行大力辩护该公司表示,英国FCA“没有发现任何欺诈行为或力拓的任何系统性或普遍失败的结果”尽管力拓的主要上市地点在伦敦,该公司的股票是美国投资者在纽约证券交易所进行交易,并在美国证券交易委员会注册,赋予美国监管机构审判案件的权利美国证券交易委员会表示,它获得澳大利亚和英国证券监管机构的协助,有更大的权力起诉欺诈行为违反证券法的行为超过其海外同行美国证券交易委员会声称,美国投资者受到里约通过公开发行债券所谓的会计欺诈行为的损害,违反联邦证券法大约190亿美元的债务尚未兑现,美国保险公司,养老基金和共同基金占大头债券的所有者美国证券交易委员会的指控包含在法院文件中,该文件也要求陪审团审判美国证券交易委员会表示煤炭业务价值迅速大幅下滑,部分原因是力拓已经披露了2007年收购Alcan的亏损“莫桑比克的收购有望恢复市场对Albanese交易敏锐度的信心,但是莫桑比克的现实情况很快破坏了这一说法,“美国证券交易委员会表示,2011年,澳大利亚煤矿的洪水限制了Riversdale的赞比西矿床供应,对炼钢用炉的炼焦煤需求量很高里约告诉投资者,Riversdale购买的产品是“世界上最大的未开发的海运炼焦煤地区”,根据公布的报告,美国证券交易委员会表示该公司知道其驳船假设不切实际且铁路运力严重在获得Riversdale资产之后几个月,“被告隐瞒了自然”力拓董事会,审计委员会,独立审计师和市场对这些不利发展的影响和程度,“美国证券交易委员会表示,截至2012年5月,Albanese和Elliott被告知负面估值,尽管公司对其进行了资产管理超过30亿美元的书籍,同时也将其推向市场里约随后在2012年发行了30亿美元债券和约180亿欧元债券以及5亿英镑的英镑债券约95%的英镑债券流向英国 根据汤森路透的数据,投资者包括基金经理,保险公司和养老基金美国证券交易委员会表示,欺诈行为一直持续到2013年1月,当时另一位高管发现会计违规行为艾博年随后辞职,莫桑比克资产价值降低超过30亿美元里约表示当时支持煤炭开采的基础设施发展比预期更具挑战性并降低了可采煤量估算美国证券交易委员会正在寻求让Albanese和Elliott担任任何上市公司的官员或董事Albanese加入印度资源集团Vedanta Resources 2014年担任首席执行官,但8月离开公司美国证券交易委员会还透露,澳大利亚证券和投资委员会正在研究力拓对莫桑比克资产的核算悉尼的Jane Wardell和John Weavers,